如果您目前尚沒有期權交易權限，您可以通過以下簡便方式申請增加期權交易權限：
1) 登錄賬戶，在“我的賬戶/賬戶設置”，選擇 “融資/期權升級”
或
2) 登錄賬戶，在“我的賬戶”下拉選單中選擇 “融資/期權升級”
通常我們會在1個工作日後，以電子郵件的方式通知您的申請是否通過。
如果您有任何問題， 請聯繫SogoTrade客服。您可以發送電子郵件至：[email protected] 或致電(646) 885-6246（ 星期一至星期五美東時間早上7:00 – 晚上9:00）
如果您目前尚沒有融資融券權限，您可以通過以下簡便方式申請增加融資融券權限：
1) 登錄賬戶，在“我的賬戶/賬戶設置”，選擇 “融資/期權升級”
或
2) 登錄賬戶，在“我的賬戶”下拉選單中選擇 “融資/期權升級”
通常我們會在1個工作日後，以電子郵件的方式通知您的申請是否通過。
如果您有任何問題， 請聯繫SogoTrade客服。您可以發送電子郵件至：[email protected] 或致電(646) 885-6246（ 星期一至星期五美東時間早上7:00 – 晚上9:00）
追繳保證金通知: 有兩種類型的追繳保證金通知， 並且它們都要求通過存入額外資產（存入現金或著足夠的可融資的股票）和/ 或者平倉足夠的現有證券去滿足這個追繳通知。第一種類型的追繳保證金通知發生於您開倉買入/賣出新的證券未滿足初始保證金維持要求。這被稱為聯邦儲蓄法規 T追繳通知 (Reg T )。另外一種類型的追繳保證金通知發生於您賬戶的個人資產不足以持有現已開倉的證券。這被稱為維持保證金追繳通知（RM Call）。
隔夜購買力（ONBP): 該購買力是指您可用於新建倉並將其持倉過夜的最大金額。在多數情況下，當天初始的隔夜購買力是您個人資產超出最低維持要求（您的資產-資產保證金要求）的2倍。平倉證券後會增加您當天的隔夜購買力。有時簡稱為“購買力”。
當日沖銷購買力（DTBP） 該購買力是指您可用於做當日沖銷交易的金額。當天初始的當日沖銷購買力是您個人資產超出最低維持要求的4倍。這個購買力不會因為您當天的交易而增加，並且它是固定在當天的初始值。平倉當日開倉的證券會增加當日沖銷購買力，但是不會超過當天的初始值。如果平倉隔夜持有的證券不會增加當日沖銷購買力。
維持保證金追繳通知（RM Call): 這是追繳保證金通知中最常見的的類型。它發生於當投資者的證券價值有所變化時（持有股票時市價值下降或做空股票時市價值上升）。所有的證券都有最低保證金維持要求（25%，或更多，最高到100%市價值），這個類型的追繳通知簡言之就是您現有資產已不滿足持有這些證券的最低維持要求。這個追繳通知可以通過不同的方式滿足：（1）您可以存入與追繳通知金額等額的現金；（2）您可以存入1/1/3追繳通知金額的證券；（3）平倉4倍追繳通知金額的可融資證券；（4）平倉追繳通知金額等額的不可融資證券；或者（5）可融資證券的增值使賬戶達到最低保證金維持要求。這也稱之為保證金追繳通知。
假設，您買入了價值$20,000的證券，其中$10,000由您個人的資金購入，而另外的$10,000則由向SogoTrade融資借款購得。如果該證券市價值下跌至$15,000, 您個人資產價值下降至$5000($15,000 - $10,000 = $5,000) 。 假設25% 維持保證金要求，您賬戶最低保證金要求是$3750(25% X $15,000 = $3,750)。因此，在這個例子中，當您的個人資產 $5000大於最低保證金要求的$3750時，您不會收到維持保證金追繳通知。但是，如果我們假設維護保證金要求為40%而不是25%，您個人資產$5000已經低於了最低保證金要求的$6000(40% X$15,000 = $6,000)。因此，您的賬戶就會收到一個$1000維持保證金追繳通知。SogoTrade將會用最合適的方式通知您；然而，如果您沒有滿足這個追繳通知，我們有權從您的賬戶中平倉證券以滿足這個追繳通知。
聯邦儲蓄法規T追繳通知（Reg T or RT Call）： 這個追繳保證金通知發生於您所開倉買入/賣出的證券超出了您的隔夜購買力並且股票被持倉過夜。這個追繳保證金通知要求您存入額外的資金以達到聯邦儲蓄法規T所規定的的買入/賣出該證券所需的資金要求。RT Call只會發生在開倉交易時。不同於維持保證金追繳通知（RM Call），資產的貶值不會產生RT Call。RT Call 需要通過存入新資金的方式滿足，而不是通過平倉證券的方式；雖然通過平倉足夠的證券可以滿足RT Call。如果您通過平倉的方式滿足RT Call，您的賬戶可能會被認定為清算違規，也就是常說的RT違規記錄。在SogoTrade，您的賬戶允許收到3次RT違規記錄。當收到第4次RT違規記錄時，您的賬戶會被限制90天僅可平倉交易。再次提醒您，當您以平倉證券的方式滿足RT Call時，您的賬戶會認定為清算違規。這個追繳保證金通知也稱之為聯邦追繳通知。
假設，您賬戶中存入了$5000。 現在您有$10,000 ONBP 和$20,000 DTBP（4X您個人資產超出最低維持要求，在這個例子中假設您未持有股票）。接著您以每股$15價格買入1000股XYZ 並將它持倉過夜。這筆交易所需的本金是$15,000。您已經超額使用了$5000 ONBP，您將會收到$2500 RT Call ($15,000 X .5 = $7500 requirement)。您可以通過存入等同於追繳金額的現金或存入等價於兩倍追繳金額的證券滿足這個的RT Call。再次提醒您，當您以平倉賣出/ 買入證券的方式滿足RT Call時，您的賬戶會認定為清算違規。
當日沖銷交易保證金追繳通知（DT Call）： 當日沖銷交易保證金追繳通知發生於您的當日沖銷購買力不足以滿足您所執行的當日沖銷交易的初始要求。換言之，您已經超額使用了您當天初始的當日沖銷購買力去做當日沖銷交易（未持倉過夜）。當日沖銷交易追繳通知只可以通過存入新資金的方式滿足（或存入已經全額付清的證券）。您不可以通過平倉證券的方式滿足這個追繳通知。用於滿足這個追繳通知所存入的新資金在取出前必須在賬戶中至少停留2個工作日（在SogoTrade，如果您的資金是通過ACH存入的，必須停留5個工作日）。
假如，您在當天初始的隔夜購買力是$5,000, 當日沖銷購買力是$10,000。接著，您平倉了$15,000可融資證券。現在您的隔夜購買力增加為$20,000，但是您的當日沖銷購買力仍然是$10,000（您的隔夜購買力已超過了您當日沖銷購買力）。然後，您以每股$15價格買入1000股XYZ。這筆交易本金的要求是$15,000。您已經超額使用了當日沖銷購買力$5,000，但是沒有超過您的隔夜購買力。在這個例子中，如果您在當天賣出這隻股票，您將會收到$5,000當日沖銷交易保證金追繳通知，因為您超額使用了初始的當日沖銷購買力並且做了當日沖銷交易。如果您將這隻股票持倉過夜，將不會產生當日沖銷交易保證金追繳通知。
慣性當日沖銷最低資產通知（EM Call）： EM Call發生於慣性當日沖銷賬戶（請查看當日沖銷部分）的總資產低於$25,000時。EM Call的金額是指是將賬戶的總資產達到$25,000要求而需要增加的資產額度，以允許這個賬戶繼續做當日沖銷交易。滿足這個EM Call可以通過資產增值或存入等同於EM Call金額的資金和/或股票。
當一個保證金賬戶在連續的5個交易日內，進行了4次或超過4次的當日沖銷交易，該賬戶將被認定為慣性當日沖銷交易者。一旦該賬戶初始的總資產額少於$25,000並且執行了當日沖銷交易，我們的清算公司將會關閉該賬戶，並且限制為僅可平倉交易90天。當這樣的情況發生時，沒有任何方式可以解除這個限制。如存入資金或者平倉證券都無法再重新開啟這個因總資產額少於$25,000時執行當日沖銷交易的賬戶。當有EM call時，賬戶仍然可以使用隔夜購買力開倉買入/賣出證券並將其持倉過夜。
違規操作（GFV）： 這個類型的違規只發生於現金賬戶。我們列出這些信息的目的在於投資者在自行決定保證金賬戶實際上可能適合自己的交易習慣前，讓投資者先了解這些現金賬戶的規則。
違規操作（GFV）發生於當投資者用尚未交割的資金買入一證券，並在該資金未完全交割前又將該證券賣出。現金賬戶中資金交割日是交易日再加上兩個工作日。簡言之，股票的交割是T+2，期權的交割是T+1。
投資者可以在連續的12個月中收到4次GFV；但是，投資者應該盡量避免這個違規。當賬戶在一定期間內收到第4次違規時，這個賬戶將在未來的一年被限制為僅可使用已交割資金（當日賣出的證券將不會增加隔夜購買力）。當收到第5次違規時，這個賬戶將會被關閉（限制為僅可平倉交易）。
假設，在週一4/10，投資者賣出100股已經交割的股票後所得$5000。這筆賣出交易交割在T+2，即週三4/12。然後，他用這筆未交割的資金買入股票ABC。在週二4/11，他又將這個新買的股票ABC賣出（在4/10賣出XYZ所得資金4/12交割前賣出了新買入的股票）。這個投資者將收到一個違規操作（GFV），因為他沒有將這隻用未交割資金買入的股票一直持倉到這筆資金交割後再賣出。
一些保證金帳戶的風險和避免追繳保證金通知的提示
引用我們股票教學中所提到的“保證金交易風險”
想學習更多期權交易知識，請查看SogoTrade 網站上的 教學中心.
您也可以查看期權業聯會OIC的網站，在這裡您可以報名參加網路課程，遊覽網頁，網路直播，以及網路教學內容。
融資期權交易帳戶有其下不同等級：
等级1 於持有對應資產的情況下，賣出看漲期權 (Covered call)
等级2 包含等級 1 的許可權，並且可進行下列策略：
擔任期權買家 (Buy a call/put)
買進跨式部位（ Buy a straddle）
買進勒式部位（ Buy a strangle）
於持有放空部位的情況下，賣出看跌期權（ Covered put）
等级3* 包含等級 1 ， 2 的許可權，並且可進行下列策略：
期權價差組合 (Create a spread)
*等級3交易許可權需要融資融券帳戶，以及最低帳戶資產$2,000 。
* 需要融資賬戶：等級3賬戶必須擁有初始 $5,000 ，並且帳戶保持額度至少 $2,000 。
等级4* 包含等級 1 ， 2，3 的許可權，並且可進行下列策略：
裸賣看跌期權 (Sell a naked put)
*等級4交易許可權需要融資融券帳戶，以及最低帳戶資產$5,000 。
等级5* 包含等級 1 ， 2，3，4 的許可權，並且可進行下列策略：
裸賣看漲期權 (Sell a naked call)
*等級5交易許可權需要融資融券帳戶，以及最低帳戶資產$5,000 。
等级6* 包含等級 1 ， 2，3，4，5 的許可權，並且可進行下列策略：
裸賣 VIX指數期權
*等級6交易許可權需要融資融券帳戶，以及最低帳戶資產$5,000 。
SogoTrade會根據您申請表或期權賬戶升級表上的個人資料和經濟狀況來判斷哪一個期權交易等級是最適合您的。現在SogoTrade共有4個期權交易等級 （等級1 – 等級4）。 等級1適合保守的投資者，而等級4適合積極的投資者。期權交易等級是經過我們工作人員閱讀完您所填的申請表而謹慎決定的，最後批准的期權交易等級和您申請的期權交易可能有所差別。
資金開始使用時間是根據匯款的方式以作決定
| 電匯轉賬 | 收到資金後1個工作日。您也可以當天電話聯系我們加入您的購買力中。 |
| 電子轉賬 | 提交存款申請後3個工作日。 注： (1) 如果您在美國中部時間1:45PM後提交的申請，資金可用時間需多加一天。 (2) 如果您存款金額小于您現有賬戶總值，並且在美國中部時間1:45PM前提交，可用資金將在第二天加入您的賬戶中。 |
| 支票轉賬 | 收到支票後1個工作日。 |
期權交易等級 賬戶最低額/融資賬戶要求/p>
| 等级1 | 初始最低存款金額為$500 |
| 無融資保持額度 | |
| 等级2 | 初始最低存款金額為$500 |
| 無融資保持額度 | |
| 等级3 | 必須擁有融資賬戶 |
| 初始最低存款金額為$5,000 融資賬戶保持額度為$2000 | |
| 等级4 | 必須擁有融資賬戶 |
| 初始最低存款金額為$30,000 融資賬戶保持額度為$25,000 |
執行期權長倉合約的客戶必須交付全部的合約執行費。我們將會在同一個工作日東岸時間4:30 pm 之前接受並執行您的指數期權合約以及股票期權合約。在到期日前一個工作天，我們將在當日東岸時間5:00 pm之前接受執行指示。
若您要執行期權，請聯絡客戶服務 1-888-681-7646 。
執行和轉讓分配的手續費為$15.00
自動執行:
在每月第三個星期五股市收盤後，所有價內至少$0.01的到期股票和指數期權將有資格在到期日自動執行，然而，SogoTrade可能會或可能不會自動執行您的期權。我們可能需要與您聯繫以獲取進一步指示。如果我們無法聯繫到您，我們可能無法繼續執行您的下單指示。在某些情況下，您的帳戶內可能沒有足夠的股權以完成平倉。在另一些情形下，不是所有的價內期權均具有經濟價值以及能滿足您最好的經濟利益。
請查看OCC的期滿日曆:
http://www.optionsclearing.com/about/publications/expiration-calendar.jsp
自動執行和轉讓分配手續費為$15.00.
請勿執行 (相反執行) 指示:
為了避免自動執行期權過期，請聯絡我們的客服部門1-888-681-7646並告知您的指示。
執行(相反執行)指示:
為了避免非自動執行期權過期，請聯絡我們的客服部門1-888-681-7646
SogoTrade 根據自動化程序在期權短倉合約中分配轉讓執行指示。 此程序從所有期權短倉合約中隨機選取 (包括那些在指定日完成的倉位) 。 所有的美式期權短倉在任何時間均可完成轉讓。 轉讓過程中可能導致多個部分轉讓以及/或者多種交易以滿足單一指示，需要個別佣金以完成部分指示或者需要交易以完成全部指示。
執行和轉讓分配的手續費為$15.00.
請打電話至 1-888-681-7646 告知我們其中一位客戶服務專員
或者
您可以寫信給我們，包括以下的資料
1. 您的賬戶號碼
2. 您期權交易的等級
3. 您的聲明說明您想從帳戶中移除期權交易
所以賬戶持有人都必須簽名:
SogoTrade,Inc.
1 McBride and Son Center Drive, Suite 288
Chesterfield, MO 63005
當你的期權交易被移除後，SogoTrade將會用電子郵件的方式通知您並進一步確認。
若為買買權,所有高於$0.01的股票期權自動成交
若為賣出期權, 你將對期權合約賣方收到履約通知無任何控制權.
要避免期權合約賣方收到履約通知發生,最好在合約到期前完成您的交易
當你有價內期權,小心觀察您擁有的期權並充分了解您可有的做法是非常重要的.
做法選擇如下:
• 您可以主動賣出您擁有的期權,為了避免期權到期後成交履約超過您的購買力造成保證金追繳的可能性,您應該要在到期日當天美國東部時間三點前節清您的部位
• 你可以決定要保留您擁有的部位若您有充分的購買力以買進或賣出由於履約所產生的持股
• 你也可以對你擁有的價內期權提交一個 “請勿自動成交 (DNE)” 的指示.
請勿自動成交 (DNE)指示 : 為了避免任何自動履約您的價內期權,請聯繫我們的客服人員: (646) 885- 6486並提供您的指示. 請注意,我們只能在到期日當天接受“請勿自動成交 (DNE) 的指示”
若您未結清您的持股, 結果將導致SogoTrade可以您的名義作適當的處理以作風險管理
若您未結清您的持股, 結果將導致SogoTrade可以您的名義作適當的處理以作風險管理
若您未結清您的持股, 結果將導致SogoTrade可以您的名義作適當的處理以作風險管理
做法將包括:
-SogoTrade可能結清您的持有的期權
- SogoTrade可能下一個請勿自動成交的指示
- SogoTrade可能在盘後交易时可能执行一个交易以结清由於期权自动履约所产生的股票
通常,若您在適當時間內通知我們, 我們允許客戶在美國東部時間三點前自行交易。
若SogoTrade必須執行此等風險管理的做法,我們可能對您帳戶索取$75 (基價) + $50￠每個合約期權管理費。